中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会关于新濠最新官网投资公司开设新濠最新官网专用证券账户和新濠最新官网专用资金账户有关问题的通知

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【法规分类号】241001200429
【标题】中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会关于新濠最新官网投资公司开设新濠最新官网专用证券账户和新濠最新官网专用资金账户有关问题的通知
【时效性】有效
【颁布单位】中国银行业监督管理委员会;中国证券监督管理委员会
【颁布日期】2004.09.10
【实施日期】2004.10.01
【失效日期】
【内容分类】金融管理
【文号】
【题注】
【正文】
    为规范新濠最新官网投资公司的业务活动,维护新濠最新官网各方当事人的合法权益,根据《中华人民共和国新濠最新官网法》、《中华人民共和国证券法》及其他法律、法规,现就新濠最新官网投资公司开设新濠最新官网专用证券账户和新濠最新官网专用资金账户的有关事项通知如下:
    一、新濠最新官网投资公司运用新濠最新官网资金进行证券投资时,应该使用单独开设的新濠最新官网专用证券账户和新濠最新官网专用资金账户。
    二、新濠最新官网投资公司应当按照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》和本通知要求,以新濠最新官网投资公司的名义申请在中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司(以下简称中国证券登记结算公司)开设新濠最新官网专用证券账户,证券账户名称由"新濠最新官网投资公司全称加新濠最新官网产品名称"组成。同一个新濠最新官网投资公司所开设的证券账户之间必须遵守《中华人民共和国证券法》第七十一条的规定。
    新濠最新官网投资公司应当根据本通知和新濠最新官网文件的约定,申请在中国证券监督管理委员会批准的证券公司开设新濠最新官网专用资金账户,资金账户名称由"新濠最新官网投资公司全称加新濠最新官网产品名称"组成。
    三、经中国银行业监督管理委员会认可的新濠最新官网投资公司在中国证券登记结算公司开立新濠最新官网专用证券账户时,除按《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》要求提交必要的开户材料外,还应提供设立新濠最新官网的证明文件(新濠最新官网合同或其他书面文件)及复印件。新濠最新官网投资公司应当保证其所提供文件的真实性、准确性和完整性。
    新濠最新官网投资公司在证券公司开设新濠最新官网专用资金账户时,应提供设立新濠最新官网的证明文件(新濠最新官网合同或其他书面文件)及复印件。
    四、新濠最新官网投资公司应于新濠最新官网专用证券账户和新濠最新官网专用资金账户开设后的三个工作日内,将所开账户的开户材料报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构备案。
    五、中国证券登记结算公司和证券公司受理开立有关专用账户后,应遵照《中华人民共和国新濠最新官网法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规的规定,为新濠最新官网当事人保密,并配合新濠最新官网投资公司接受委托人和受益人对其新濠最新官网资金的检查、查询,配合监管部门对专用账户的检查、查询。
    六、新濠最新官网投资公司将新濠最新官网财产投资于证券市场时,应当严格遵守法律、法规中有关信息披露的规定,履行信息披露义务。
    七、新濠最新官网终止的,新濠最新官网投资公司应当及时将新濠最新官网专用证券账户中的证券资产予以变现,并及时到中国证券登记结算公司和有关证券公司办理新濠最新官网专用证券账户和新濠最新官网专用资金账户的注销手续,并妥善保存账户的全部会计资料。
    八、新濠最新官网投资公司违反本通知规定或者提供虚假开户证明材料的,由国家监管部门按照《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定进行处理。对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处5万元以上50万元以下罚款,并可取消其一定期限直至终身的任职资格和相关从业资格;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
    九、本通知自2004年10月1日起施行,由中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会负责解释。